程序安全 | 应该制订有确保供应链中货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性的安全措施。 | (1)工厂当需使用合约运输公司的集装箱或拖车,需合约运输商签订一份书面合同,要求运输商按照安全标进行招聘员工、确保运输路线安全,确保货物搬运区域及货堆场的安全。 (2)书面文件描述运输公司首选的交通路线,允许运输时间限制,指定休息/餐停止位置和司机报告集装箱或拖车的安全问题 |
文档程序 应该制订有程序确保用于商品/货物清理的所有信息易读、完整、准确以及不会被更改、丢失或引入错误的信息。文档控制必须包括保护计算机不被擅自闯入以及保护计算机信息的程序。 | (1)工厂必须制订适当的程序，同时以书面及电子存档的方式保持数据的完整性，以防止未获授权人员进行违规更改。 (2)建议所有更改，即使非常轻微，都重新打印。 (3)工厂应明确标明哪些职位的人员可以改动货运文件（主管、检验员等），哪些人员无权改动货运文件（普通的装货员工等） |
报告程序 为确保货物的完整性，必须有确保从商业伙伴处接收到的信息被准确和及时报告的程序。 | (1)建立信息被准确和及时报告的程序 (2)明确信息传递、复核、经手、保存等管制措施，以保证从商业伙伴处接收到的信息被准确和及时报告给相关人员。 (3)确保公司出进货物的账目清晰、手续完善。 (4)对运输资料或资料系统进行控制，以防无许可接触，免被不法分子利用而造成盗窃或恐怖事件。 |
装运和接收货物 被装运后将要离岸的货物应该与货物单的信息相符。货物应该被准确地描述，重量、标签、标记和件数应被列明和核准。离岸的货物应该与购货订单或装运订单上的内容进行校对。在货物被接收或发放前应对装运或接收货物的驾驶员进行积极的身份认定。同时还应该建立跟踪进出货物及时动向的程序。 | (1)警卫或高级管理人员必须监督成品装入车辆的过程。 (2)警卫或高级管理人员可以不参与装货，他/她的唯一职责是监督并指导。 (3)工厂应至少派两人进行产品清点，以确保准确性。确保产品数目准确性的另一个方法是装货清单。 (4)装货或卸货后，主管应在提单上签字，并在其签名旁标明产品数目。 (5)如无提前约定，厂方不应接受任何交货。 |
货物差异 所有货物的短缺、超额和其他重大的差异或异常情况都必须得到合理的解决和/或调查。如果发现有异常情况、非法或可疑活动，必须报告海关和/或其他适当的执法机关。 | (1)工厂必须制订适当的检核程序，确保所有货物均已正确贴上标签、加上标记、称重、清点和记录 (2)主管必须监督所有装卸活动，确保实际产品数与货运文件所载数目相符。 (3)如果产品即将卸载，而数目与货运文件不符，则必须通知产品的来源方。在 (4)管理人员复查此差异并确认没有疑点之前，这些产品不应入库。 (5)工厂必须以书面形式建立程序，说明如何核对实际产品数目与随附货运文件相符。 (6)程序可以包括以下内容： 谁负责清点和用相关文件对照产品数目？ 管理人员是否复核不符项？ 若发现溢短装，必须遵守什么程序？ 调查和调查结果是否留档？ |
