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【Webinar课程精彩回顾】美国主动披露制度及对中国企业的影响解读时间：2023-11-13 活动概况 2023年11月8日，锋信环球举办“美国主动披露制度及对中国企业的影响解读”Webinar，由海润天睿律师事务所律师/合伙人李华端老师主讲。李律师熟悉美国经济制裁和出口管制的法规制度，具有协助知名钢铁企业、服务器制造企业、手机制造企业、大型国有商贸公司建立贸易合规管理体系的的经验；精通反倾销调查中的财务问题，擅长数据分析，熟悉国际贸易实践，是目前国内唯一在代理中国企业申诉、代理中国企业应诉国外案件和代理国外企业应诉中国案件三方面均具有丰富业绩的律师。 在1个小时的活动中，李老师讲解了美国主动披露三部门联合公告的背景情况、美国司法部国家安全司主动披露机制、商务部产业与安全局的主动披露机制、财政部海外资产控制办公室的主动披露机制，以及这次新政对中国企业的影响与应对。 内容回顾 一.背景情况 李老师首先介绍了本次三部门有关主动披露的联合公告。2023年7月26日，美国司法部（DOJ）、美国商务部产业安全局（BIS）以及美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）联合发布了关于主动披露潜在违规行为的执法说明，总结了向该三部门分别就潜在出口管制和经济制裁违规事宜进行主动披露的相关政策。 二. 美国司法部主动披露机制 接着李老师介绍了美国司法部国家安全司主动披露机制针对的行为。违反美国政府主要出口管制和制裁法规，即《武器出口管制法》（AECA）、《出口管制改革法案》（ECRA）和《国际紧急经济权力法》（IEEPA）涉嫌构成犯罪的行为，落入司法部的管辖范围。 可能构成犯罪的标准：故意；故意实施、故意企图实施或故意串谋实施，或协助和教唆实施违反上述法律的行为。如果明知某项行为是非法的，则该行为是故意的。但是，政府不需要证明被告知道其行为可能违反的具体法律、规则或法规。 另外，在这一部分，李老师还讲解了美国司法部国家安全司主动披露机制的好处、构成主动披露的要件、未完全构成主动披露情况下的优待措施和典型案例。 三. 商务部产业与安全局的主动披露机制 接着李老师讲解了美国商务部产业与安全局主动披露机制针对的行为和处理机制。自身的出口管制违规行为和其他企业或者个人实施的出口管制违规行为是商务部产业与安全局的管辖范围。 另外，李老师讲解了美国商务部产业与安全局主动披露机制的构成要件和典型案件。 四. 财政部海外资产控制办公室的主动披露机制 明显违反或以其他方式参与明显违反OFAC管理或执行的法律、行政命令或法规是财政部海外资产控制办公室主动披露机制主要针对的行为。其优待措施是民事罚款的基准金额减少至少50%。 李老师还讲解了财政部海外资产控制办公室的主动披露机制的构成要件、罚金确定方式、典型案例。 五. 对中国企业的影响与应对 最后，李老师分析了本次三部门联合公告对中国企业的影响与应对措施。 Ø 对出口管制和经济制裁的规则要有深入全面的了解，对违规的风险要有充分的认识，杜绝故意违规 Ø 搭建好合规管理体系，全面准确识别合规风险；从业务流程的各个环节把控风险 Ø 对已经开展的存在违规嫌疑的交易，进行深入的调查和论证，明确是否真正违规 Ø 对于不进行主动披露可能面临的处罚风险要有充分的认识 Ø 考虑阻断外国法律与措施不当域外适用办法的要求，数据出境要求 以上是本次Webinar的精彩内容。如果大家希望了解更多有关美国出口管制的知识，可以关注锋信环球之后的活动。大家也可以通过锋信官网和公众号了解后续课程，期待大家的参与。我们也将持续带来海关政策法规资讯，欢迎大家关注。 |
