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【精品小班课程精彩回顾】出口管制风险识别及出口管制合规体系的建立与合规管理时间：2023-08-23 活动概况 2023年8月18日，锋信环球举办“出口管制风险识别及出口管制合规体系的建立与合规管理”精品小班课程，由中伦律师事务所权益合伙人徐珊珊律师主讲。徐老师作为海关和进出口法律服务领域的开拓者之一，执业20多年来为包括世界 500 强、跨国公司、国企、民企、国际律师事务所与会计师事务所提供海关及国际贸易的法律服务，服务领域涵盖商品归类、海关估价、加工贸易、知识产权海关保护等各种技术问题和贸易方式。 在一天的活动中，徐老师主要讲解了《出口管制法》外的出口管制、《出口管制法》下的出口管制、企业合规管理等内容。 一. 《出口管制法》外的出口管制 徐老师首先从相关国际组织与条约入手，介绍了为什么要进行出口管制，另外还介绍了出口管制的法律依据。 我国对外贸易管制制度是一种综合管理制度，主要由海关监管制度、关税制度、进出口许可制度、出入境检 验检疫制度、进出口货物收付汇管理制度以及贸易救济制度等构成。 在《出口管制法》出台之前，我国实行出口管制最主要的依据是《对外贸易法》，另有《海关法》、《刑法》、《国家安全法》等法律、《两用物项和技术进出口许可证管理办法》等行政法规、国务院各相关部门出台的部门规章和我国履行国际公约的有关规定作为执法依据。 另外，徐老师还介绍了禁止出口货物、固体废物全球管制与我国禁令、限制出口的管理方式——配额管理、许可证件管理、出口许可证审批职责、国营贸易管理、军品的出口管制、两用物项的管制、违反限制出口管理规定的刑事责任等内容。 二．《出口管制法》下的出口管制 在这一部分，徐老师从中兴通讯案件入手来介绍《出口管制法》的出台背景。经过多次征求意见和审议，2020 年10 月17 日，十三届全国人大常委会第二十二次会议正式表决通过了 《中华人 民共和国出口管制法》，自 2020 年12 月 1日起施行。这标志着我国出口管制领域有了第一部专门法律。 《出口管制法》有五章，共49条。产业安全与进出口管制局是商务部内设司局，承担着拟定并组织实施国家出口管制、最终用户和最终用途管理、产业与技术评估、国家出口管制体系建设等职能。 除了牵头机关，徐老师还介绍了其他出口管制机关、海关总署在出口管制中的职能、出口管制的管制对象、管制物项、新增对镓、锗及相关物项的出口管制、管制行为、管制用户、管制用途、管制方式、违反《出口管制法》管理规定的行政责任等内容。 三. 企业应对与合规管理 最后一部分，徐老师给出了企业合规建议。2021年4月28日，商务部发布2021年第10号《商务部关于两用物项出口经营者建立出口管制内部合规机制的指导意见》（“10号公告”）及其附件《两用物项出口管制内部合规指南》（“《指南》”），该公告废止了商务部于2007年8月29日发布的2007年第69号（“69号公告”）。和2007年69号公告相比，“10号公告”在基本要素方面新增了全面风险评估、制定应急措施、完善合规审计这三个要素。 徐老师在这一部分还分析了建立合规体系的要点，包括全面风险评估、确立审查程序、制定应急措施、开展教育培训、完善合规审计等内容。 以上为“出口管制风险识别及出口管制合规体系的建立与合规管理”的精选内容。如果大家希望了解更多有关制裁与出口管制的内容，可以关注锋信环球之后的活动。 8月23日 Analysis of Current Situation and Trends of US Export Control/Sanctions 8月25日 美国出口管制制度解析及相应的贸易合规筹划 9月14-15日 第十一届全球贸易合规（中国）峰会 大家也可以通过锋信官网和公众号了解其他课程。我们也将持续带来海关政策法规资讯，欢迎大家关注。 |
