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【精品小班课程精彩回顾】美国经济制裁政策解读及合规挑战与应对时间：2023-07-31 2023年7月27日，锋信环球举办“美国经济制裁政策解读及合规挑战与应对”精品小班课程，由北京市中伦（上海）律师事务所律师潘晓婷老师主讲。潘老师在贸易合规与政府监管、海关事务与国际贸易和诉讼仲裁等领域有丰富的理论和实践经验，为世界500强企业、外资企业和跨国企业出具法律风险评估报告、梳理运营中的出口管制风险、开展业务自查、提供法律咨询服务，并为各类企业提供海关业务合规培训。 在半天的活动中，潘老师主要讲解了美国经济制裁政策总体介绍和走向、美国经济制裁政策、案例和企业合规管理建设等方面的内容。 一． 美国经济制裁政策总体介绍和走向 首先潘老师讲解了美国对华主要手段，包括出口管制、投资限制、经济制裁、采购限制。从近十来年的数据来看，中美进出口贸易总额仅在2018出现较为明显的下滑，之后连续四年均保持增长态势。据美国商务部2月7日发布的报告，2022年，美国和中国货物贸易总额达6906亿美元，创下历史新高。其中，中国向美国出口总额达到5817.83亿美元，中国自美国进口1776.44亿美元。跨境电商增速较为强劲。尽管中美贸易总额创新高，但高技术产品的贸易交流却逐渐减少。 潘老师在这一部分还介绍了美国国内法及管理框架、美国其他涉军清单、“中国军事企业”的定义、2022年中国个人/实体被制裁的理由、近期被列入实体清单的实体、中国的反制等内容。
二．美国经济制裁解读 接着，潘老师讲解了美国经济制裁概况。2001年9月11日袭击后，经济制裁成为解决美国国家安全、外交政策和经济面临的一系列威胁 的首选手段。经济制裁这一工具依赖于强大的美国金融体系和美元地位。制裁的核心是允许美国决策者向对手施加物质成本，以阻止或破坏美国国家安全的行为，并表明明确的政策立场。经济制裁主要由美国财政部下设的海外资产管理办公室（OFAC）负责执行。但在确定具体的制裁清单时，一般是由财政部与行政部门的其他部门密切合作进行的，特别是国务院和国家安全委员会。 美国经济制裁包括一级制裁和二级制裁，潘老师都作了介绍，并分析了美国制裁未来趋势。
三. 美国经济制裁案例解读 接着潘老师通过提供美国软件构成一级制裁的“美国连接点”、源自美国的数字服务构成一级制裁的“美国连接点”、虚拟货币监管案例、危险信号案例、与伊朗石油行业交易的二级制裁案例、与伊朗钢铁行业交易的二级制裁案例等经典案例，给大家进行分析。
四．企业合规管理建设 最后潘老师指出，中国企业面临的主要困境包括： 1. 许多中国企业并不知晓其行为受美国法管辖，尤其在交易本身并不涉及任何美国公司或商品的情况下，忽视了二级制裁的风险。 2. 业务遍布世界各地的大型企业需要确保不同国家/地区都合规，尤其对于高风险地区的业务。 3. 企业规模较大且复杂度较高，内部沟通不良或缺乏沟通渠道。 4. 制裁名单种类繁多，不了解其中的差异。中国企业优势对持续更新的制裁名单不够关注。 5. 制裁项目涉及的行政令和法规名目繁多，中国企业往往不知从何入手。 6. 《维吾尔强迫劳动预防法案》的出台，使不少跨国企业面临供应链安全问题的挑战 在这里，潘老师还讲解了《OFAC合规承诺框架》中的五个要素，即管理层承诺、风险评估、内部控制、测试与审计、培训。
以上为“美国经济制裁政策解读及合规挑战与应对”的精选内容。如果大家希望了解更多有关制裁与出口管制的内容，可以关注锋信环球之后的活动。
8月18日 出口管制风险识别及出口管制合规体系的建立与合规管理 8月23日 Analysis of Current Situation and Trends of US Export Control/Sanctions 8月25日 美国出口管制制度解析及相应的贸易合规筹划 9月14-15日 第十一届全球贸易合规（中国）峰会
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