不同主体出口管制违规行为的法律责任：
(i) 出口管制违法行为、出口经营者
(ii) 报关行、物流公司等第三方服务提供商
(iii) 不限主体。
行政责任（第33-39条） vs 刑事责任
案例讲解，稀土走私案件、化工产品加工案
2021年4月28日，商务部发布2021年第10号《商务部关于两用物项出口经营者建立出口管制内部合规机制的指导意见》（以下称“10号公告”或《指导意见》）及其附件《两用物项出口管制内部合规指南》（“《指南》”），该公告废止了商务部于2007年8月29日发布的2007年第69号（“69号公告”）。
2007年69号公告相比 vs 2021年“10号公告”：新增了三个要素
全面风险评估
制定应急措施
完善合规审计
《指南》vs 美国EMCP
美国、欧盟、英国、日本等主要国家和地区都相继出台了出口管制的指导文件，中国的《指导意见》是借鉴国际实践的成果,《指南》的审查要点与美国出口管制“4W”要素基本一致,商务部的“危险信号”清单与美国BIS提供的同类清单大致相同。
合规逻辑相同：《指南》与美国的EMCP框架基本一致。
EMCP仍需本地化：
“两用”物项仅是中国出口管制的部分对象、《指南》的合规要求高于强制标准、“视同出口”与“再出口”合规仍有中国特色、名单筛查应注意“关联企业风险”。
结合上述对于《出口管制法》、《指导意见》以及《指南》的讲解，徐律师提出了以下合规建议，强调了建立一个由上至下、全员参与、职责明确、独立管理的出口管制内部合规机制的重要性。
积极响应、降低处罚风险
量身定制出口管制内部合规制度
组建合规团队、提供资源支持
参照《指南》、增强针对性
增加职能、嵌入原有组织架构
Part II 出口管制管理 陈雯女士
茶歇之后，汤森路透的陈雯女士，为大家分享了主题为“出口管制合规”演讲，同时提供了非常难得的免费使用ONESOURCE 综合解决方案的机会，现场的学员也迫不及待地扫描二维码提交了申请，机会难得，希望大家不要错过。
汤森路透One Source出口管制解决方案是客户为加强全球贸易合规管理而做出的战略决策。
在复杂的贸易环境和不同的进出口模式下，建议以“总部驱动”的出口管制体系，调动更多的资源来支持全面的出口管制。
从商品税号管理、出口管理、许可证管理、配额在全球范围内的额度管理及核销、交易主体筛查到交易物项扫描，建立由出口管制部门牵头，关务、财务、采购、IT等各个职能部门共同参与，互相支持地有效机制，以现实合规管理、有效地建立了标准的出口管制和筛选程序最终达到出口管制目的，避免制裁和罚金。
陈雯女士，为我们展示了一张流程图梳理企业的出口管制合规，从客户的ERP端出发，通过远程系统sFTP/AS2，接入汤森路透的ONESOURCE Global Trade系统，包括进口管理、全球税号管理、国际贸易知识库、自由贸易协定、黑名单筛查、许可证管理，以实现全面的出口管理。汤森路透的国际贸易知识库，是被验证的、及时更新的、完整的知识库，包含商品税则、出口管制清单、禁运清单、原产地规则、各国的单证及法规要求。
当一个产品涉及非常复杂BOM的时候，判断产品的原产地归属就成为了一个相当棘手的问题。一个产品，即是两用物项清单，同时又希望利用原产地规则来享受税收优惠的情况时，必须考虑原产地规则。通过原产地规则管理达到出口管制和税收筹的目的。
设置多维度的Work Queue，引进“Planning”的概念，通过业务的优先级判断扫描的流程。从Party Level 和details这两个角度，在扫描的时候，判断是否需要结合对业务的影响程度。只要有EPR系统以及完善的数据，汤森路透可以为企业做好流程优化，从各个细节上达到高效地出口管制。
借助汤森路透的国际贸易知识库，建立出口管制体系，捕捉法规的变化，出口管制体系需要适用政策的变化从实践角度总结了出口管制合规体系。
新产品税号怎么归？不同国家的税率是多少？哪些产品可以享受优惠关税税率？怎么筛查黑名单？为了参与本次分享会的锋信会员，汤森路透向美国总部特别申请了试用体验，欢迎大家扫描二维码，开启30天免费试用，体验现代化出口管制系统的强大功能以及ONESOURCE综合解决方案给您的工作带来的便利和全程管理。
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Part III 特邀嘉宾 江亦
我们的特邀嘉宾江亦先生，也是有备而来的，拿出了自己会前准备的演讲稿，分享了他对《出口管制法》的见解。《指南》的出台只是第一步，希望将来有更多可操作性的、配套的实施细则，并且整合所有管制清单。
对于进出口企业来说，最重要也是最困难的是对业务模式、产品、客户等各个方面进行风险评估，《指南》给出了具体的要求和建议，建议企业根据《指南》去筹划各自的出口管制体系。
