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【精品小班课程精彩回顾】深度解析美国出口管制制度 筹划企业贸易合规体系时间：2025-03-13 活动概况 2025年3月12日，锋信环球举办“深度解析美国出口管制制度 筹划企业贸易合规体系”精品小班课程，由锋信环球出口管制资深顾问江亦老师主讲。江老师在多家知名跨国公司具有17年以上的公司内部出口合规管理经验，包括通用电气，西门子及德州仪器等大型跨国企业。精通美国和中国的出口管制及制裁法规的专业知识，新加坡和欧盟等其他主要国家的出口管制制度的相关知识。 在一天的课程中，江老师梳理了美国出口管制制度的历史及现状、美国出口管制制度概览、《出口管制条例》EAR、介绍了出口管制黑名单及近期执法情况、交易中常见风险信号（Red Flags）识别、许可证，对违规行为的处罚进行案例解读，并对企业内部合规建设和防范风险、美国对华半导体行业最新出口管制新政等内容提出应对建议。
内容回顾 一、美国出口管制制度的历史、现状及概览 首先，江老师采用图表形式梳理了美国出口管制制度的历史、现状及概览，包括美国国务院、商务部、财政部相关的工作机制。
二、《出口管制条例》EAR介绍及其管辖的物项 1. 《出口管制条例》EAR介绍 n 受EAR管辖的情况、物项、行为 n 不受EAR管辖的行为 n 国家组别 2. EAR管辖的物项 n 《商务部商业管制清单》（CCL）与商业国家图 n ECCN出口管制分类编码 n 最低比例（排除）原则 n 直接产品规则
三、出口管制黑名单及近期执法情况 然后，江老师逐个介绍常见的某些黑名单及其对业务带来的限制和可能的影响。 n BIS实体清单 n OFAC SDN清单 n BIS军事最终用户（MEU）清单 n BIS未经证实（UVL）清单 n BIS被拒绝人员名单（DPL） n 非SDN 中国军工综合企业公司名单（NS-CMIC List）
四、识别交易中常见的风险信号（Red Flags） 江老师表示，当发现警示信号时，我们应当： n 怀疑真实的最终用户是否有问题并找出真相 n 考虑转移到限制国家和实体的实在风险 n 需要设法确认最终用途是否合法
五、许可证 江老师对出口许可证进行详细梳理： n 何为许可证 n 如何申请许可证 n 许可证申请人资格 n 出口许可证例外 n 许可证管理 n 内部技术控制计划
六、对违规行为的处罚及案例研究 江老师对违反出口管制法、违反外国直接产品规则、违反《武器出口管制法》和《国际武器运输条例》，以及因涉中、俄出口管制和制裁违规行为进行案例分享，并总结违规行为的处罚后果。
七、企业内部合规建设和风险防控建议 接下来，江老师对如何应对当今贸易合规挑战，制定内部出口管制计划进行总结。 n 在快速变化的法律法规环境中确保遵守出口合规 n 了解和有效管理公司贸易合规的风险 n 规划内部审核机制 n 自愿披露是处理违规行为的关键步骤 n 通过第三方风险和尽职调查，建立一个筛查计划，并创建一个贸易合规共享责任模型 n 制定最周密的计划，仔细考虑因海外活动可能产生的出口管制问题，预先准备应急方案 n 有效的出口合规培训计划 另外，江老师提醒学员，不要把贸易合规计划束之高阁。
八、美国对华半导体等行业的出口管制新政解读及企业的应对 江老师先解释了为什么半导体如此重要，并通过时间轴的形式清晰展现了近期美国对半导体出口管制的措施，并逐一解读其主要规定及要点。 最后，江老师通过案例分析，探讨企业应如何应对。
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