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【MeetUp分享会精彩回顾】出口管制黑名单筛查实务及最新政策更新时间：2024-10-12 活动概况 2024年10月11日，锋信环球在苏州举办“出口管制黑名单筛查实务及最新政策更新”MeetUp分享会。本此活动我们邀请了江亦老师主讲。江老师是锋信环球出口管制资深顾问，在多家知名跨国公司具有20年以上的公司内部出口合规管理经验，精通美国和中国的出口管制及制裁法规的专业知识，以及新加坡和欧盟等其他主要国家的出口管制制度的相关知识。曾任多家企业的资深贸易合规负责人、贸易合规经理、资深出口管制经理等职务，主要负责公司出口管制和制裁的合规管理、出口管制计划、出口管制需求分析等工作。 在半天的活动中，江老师对黑名单审查的必要性、筛查什么黑名单、筛查哪些对象、筛查的时机、如何提高筛查的效率、如何增加筛查有效性、如何有效判断匹配的真实性，以及BIS军事最终用户新政与学员共同探讨，并通过互动的形式，使学员在工作中能够有效应对出口管制黑名单的审查。
内容回顾 一、黑名单审查的必要性（WHY） 首先，江老师对黑名单审查的必要性进行解答。 1. 当公司业务受到业务所在国家的出口管制法管辖时，必须遵守所在国出口管制法的要求。 （1）产品受EAR管辖时，需要对客户做黑名单审查； （2）产品不受EAR管辖，有可能触发次级经济制裁。 2. 为了遵守出口管制法，相关企业应制定相关政策，以降低贸易合规风险。 （1）在黑名单上的潜在合作伙伴有可能是完全被禁止，如有需要获得相关政府的许可，需要事先探索获得许可证的可能性； （2）通过黑名单审查机制确保企业避免与被禁止的商业伙伴进行违法交易； （3）违反出口管制可能使公司本身列入黑名单。 二、筛查什么（WHAT LISTS） 其次，江老师对常见的美国清单、常见的美国以外主要国家清单，以及公司的自定义清单进行解析，并提示学员需要了解与特定黑名单相关联的限制以采取相应的对策，例如申请相关许可证，或暂停业务往来。 同时，江老师对常见的黑名单及其业务带来的限制和可能的影响进行介绍。 1. BIS实体清单 2. OFAC及SDN清单 3. BIS军事最终用户（MEU）清单 4. BIS未经证实（UVL）清单 5. BIS被拒绝人员名单（DPL） 6. 中国军工综合企业公司名单（NS-CMIS List） 三、筛查对象（WHO） 对于筛查对象，江老师给出如下建议： 1. 必须筛查所有已知各方，尤其对于间接的最终用户，不要试图self-blinding； 2. 必须筛选收到禁运和高风险国家； 3. 做到交易层面的筛查（screen by transaction）； 4. 筛查有股权关系的关联公司。 四、筛查的时机（WHEN） 然后，江老师提出筛查的时机至关重要，建议在业务的早期进行筛查。若合作伙伴信息（名称、地址）有所更改，则需要重新筛选。同时，需要定期进行重新筛选，以应对不断更新的黑名单。 五、如何提高筛查的效率（HOW） 在这一部分，江老师建议企业考虑投资自动筛选工具，以提高效率、避免人工错误。同时，建议筛查流程应当与尽量与业务流程相结合并进行简化，并对进行筛查的人员进行定期培训。 六、如何增加筛查有效性，及有效判断匹配的真实性（BEST PRACTICE SHARING） 1. 英文翻译的合理性； 2. 应当输入公司名称或人名的全称和地址； 3. 英文翻译保持准确性才能得到准确的筛查结果； 在这一部分，江老师还特别要求学员注意，英文名称的准确性必须保证，否则无法得到准确的筛查结果，并为学员对遇到疑似匹配的名称应当如何解决提供思路。 七、BIS军事最终用户（MEU）新政解析 最后，江老师为学员解读2024年7月29日BIS发布的两项拟议规则将对受《出口管理条例》约束的物项实施新许可要求、对比分析新旧MEU区别，并说明新增的黑名单类别，帮助学员把握美国出口管制最新动态。 活动中，江老师与学员积极沟通，引起学员的广泛参与与讨论，充分解答学员在实务中遇到的难点，活动场面热烈。 以上为“出口管制黑名单筛查实务及最新政策更新”的精选内容。如果大家希望了解更多有关出口管制的相关内容，可以关注锋信环球之后的活动。大家也可以通过锋信官网和公众号了解其他课程。我们也将持续带来海关政策法规资讯，欢迎大家关注。 |
