|
【精品小班课程精彩回顾】美国经济制裁政策解读及合规挑战与应对时间：2024-07-24 活动概况 2024年7月23日，锋信环球举办“美国经济制裁政策解读及合规挑战与应对”精品小班课程，由北京市中伦（上海）律师事务所律师潘老师主讲。潘老师在贸易合规与政府监管、海关事务与国际贸易和诉讼仲裁等领域有丰富的理论和实践经验，为世界500强企业、外资企业和跨国企业出具法律风险评估报告、梳理运营中的出口管制风险、开展业务自查、提供法律咨询服务，并为各类企业提供海关业务合规培训。 在一个下午的讲课中，潘老师主要讲解了美国经济制裁政策总体介绍与走向、美国制裁解读、美国经济制裁案例，以及企业合规管理建设。 内容回顾 一．美国经济制裁政策总体介绍和走向 首先， 潘老师讲解了美国对华经济制裁的主要手段，以及主要手段法律体系、美国国内法及管理框架、近期被列入实体清单的实体、近期被列入未经核实清单的实体、美国其他涉军清单、“中国军事企业”的定义、“军民融合贡献者”的定义、2023年OFAC涉华制裁的原因和特点、近期被列入SDN清单的实体等内容。 根据列入各类清单的实体统计，截止2024年7月19日，涉美主要黑名单查询统计结果如下： ● 被列入实体清单的中国实体数量为841家； ● 被列入SDN清单的中国个人和实体数量为694个； ● 被列入MEU清单的中国实体数量为70家； ● 被列入MEIU清单的中国实体数量为1家； ● 被列入NS-CMIC清单的中国实体数量为65家； ● 被列入UVL清单的中国实体为108家； ● 被列入DPL清单的中国个人和实体有17个。 二. 美国经济制裁解读 接着，潘老师对美国经济制裁进行了全面解读。 ● 2001年9月11日袭击后，经济制裁成为解决美国国家安全、外交政策和经济面临的一系列威胁的首选手段。 ● 经济制裁这一工具依赖于强大的美国金融体系和美元地位。制裁的核心是允许美国决策者向对手施加物质成本，以阻止或破坏美国国家安全的行为，并表明明确的政策立场。 ●经济制裁主要由美国财政部下设的海外资产管理办公室（OFAC）负责执行。但在确定具体的制裁清单时，一般是由财政部与行政部门的其他部门密切合作进行的，特别是国务院和国家安全委员会。 在这一部分，潘老师还就美国制裁的种类、OFAC的50%规则、制裁项目的制裁依据、全球经济制裁概况、2023年美国制裁特点等问题进行了探讨。 三. 美国经济制裁案例解读 接着，潘老师通过案例对美国经济制裁进行解读，包括OFAC针对非美国主体违规的和解案件、2023年美国执法案例——微软案，并讲解了OFAC执法会考虑的减轻和加重因素和合规启示。 四. 企业合规管理建设 最后，潘老师讲解了中国企业面临的主要困境、《OFAC合规承诺框架》、如何评判合规计划的有效性、《OFAC合规承诺框架》的五个要素等内容，并提出如下建议： ● 谨慎开展涉及高风险国家的业务。 ● 全面评估自身面临的制裁风险，对标有关合规指南和行业最佳实践建立并实施有效的制裁合规体系。 ● 在涉及高风险国家或受制裁主体的交易中仔细排查、全面消除美国“连接点”。 ● 提升对“次级制裁”风险的重视程度，避免因“实质性支持”或“重大交易”而被加入SDN名单或CAPTA名单。 ● 加强尽职调查和黑名单筛查，在交易文件中纳入制裁合规条款。 ●制定风险事件处置预案，妥善应对执法调查、企业自身、客户、员工等被列入制裁名单以及美国对相关国家新增制裁措施等风险事件。 |
